1.申（shēn）請報告1份（簡要說明滿足各項申請條件情況，並包括企業客戶（hù）培育情況、業務計劃（huá）等）。
2.合作辦理外匯衍生品業務相關管理製度1份（包括：業務操作（zuò）規程、風險管理製度、統計報告（gào）製度、會計核算製度等）。
3.與具備資格銀行簽（qiān）訂（dìng）的合作協議書（shū）範本（běn）1份（範本中應（yīng）明確雙方（fāng）權（quán）利和義務）。
4.上（shàng）年度4個季度的外（wài）匯資產負債表1份（fèn）。
（三）銀行總行合作辦理（lǐ）掉期業務市（shì）場準入審批（pī）
1.申請報告（gào）1份（fèn）（簡（jiǎn）要（yào）說明滿足各項申請條件情況（kuàng），並包括企業客戶培育情況、業務計劃等）；
2.合作辦理外匯衍（yǎn）生品業務相關管理製度1份（包括：業務操作規程、風險管理製度（dù）、統計（jì）報（bào）告製度、會計核算製度等）；
3.與具備資格銀（yín）行簽訂的合作協議書（shū）範（fàn）本1份（範本中應明確（què）雙方權利和義務）。
（四）政策性銀行、全國性商業（yè）銀行以外其他銀行總行（含外國銀行（háng）分行）人民幣與外匯衍生產品業務市場準入審批（pī）
1.申請報告（gào）、可行性報告及業務計劃書1份；
2.衍生產品業務內部管理規章製（zhì）度1份（fèn）（應當至少包括以下內容：①業務操作規（guī）程，包括交易受理、客戶評估、單證審核等業（yè）務流程和操作標準；②產（chǎn）品定價（jià）模型，包括定價方法和各項參數的選取標準及來源（yuán）；③風險管理（lǐ）製度，包括風險管理架構、風險模型指（zhǐ）標及量化管理（lǐ）指（zhǐ）標、風險緩釋措施、頭寸平（píng）盤機製；④會（huì）計核算製度，包括科目設置和會計（jì）核算方法；⑤統計（jì）報告製度，包括數據采集渠道（dào）和操作程序。銀行（háng）應當根據擬開辦各類（lèi）衍生產品業務（wù）的實際特（tè）征，提交具有針對性與適用性的文件和資料）；
3.主（zhǔ）管（guǎn）人員（yuán）和主要交易（yì）人員名單、履曆1份；
4.符合金融督管理部門有關金融衍生產品（pǐn）交易（yì）業務（wù）資（zī）格規定的證（zhèng）明文件的複印件1份（加蓋銀行公章）。
外匯管理科
張（zhāng）楚悅
0909-2235587
法人銀行總行
銀行分行（háng）（含農村信用社）即期結售匯業務市場準入審批：
1.《銀行辦理即期結售匯業務備案表》2份；
2.辦理結售匯業務的申請報告1份；
3.《金融許可（kě）證》複印件（加蓋申請人公章）1份；
4.具備辦理（lǐ）業務所必需的軟硬件（jiàn）設（shè）備的說明材料1份；
5.擁有具備（bèi）相應業務工作經驗的高級管理人員和業務人員的說明材料1份。
外匯管理科
張楚悅
0909-2235587
中外資銀行分行（háng）
外幣代兌業務（wù）準入
《外幣代兌機構和自助兌換機業務管理規定》
1.銀行可（kě）授權具備條件的境內機構（gòu）成為外（wài）幣代兌機構；
2.銀行授權外幣代兌機構辦理外幣兌換業務，應在授權協（xié）議簽署後20個工（gōng）作日，將授權協議、外幣代兌機構營業執（zhí）照等基本信息向所在地外匯局報告；
3.銀行可根據經營需要自行決定設立自助兌換機；
4.銀行新設立自助兌換機的，應在每（měi）年（nián）7月底和（hé）次年1月底前，將前半年（nián）度和後半年度設立的（de）數量、具體位置（zhì）等信（xìn）息向外匯局報告；
5.銀行或個人本外幣兌（duì）換特許機構應當加強對外幣代兌機構和自（zì）助兌（duì）換機業務（wù）的監測分析與（yǔ）日（rì）常管理（lǐ），履行統（tǒng）計申報（bào）義務（wù）。
外匯管理科
張楚悅
0909-2235587
具有對私結售匯（huì）業務資格（gé）的境內商業銀行（含農村合（hé）作金融機構）及其分支行（háng）
11
外匯管理
——業務係統
金融機構代碼和標識（shí）碼的申領及（jí）變更（gèng）
《國家外匯管理局信息係統（tǒng）代（dài）碼標準管理規定（dìng）》
1.金融機構代碼（mǎ）申領材料（境內銀行總行、非銀行金融機構總公司及境外金融機構在境內設立的第一家分支機構適用，其它分支機構無須申請）：《金融機構代碼申（shēn）領/維（wéi）護表》，以及《營業執照》正本或副本、有關行業主管部門頒發的證書或（huò）批準其成立的批複文件等材料複印件（jiàn），證書類型包（bāo）括但不限於《金融許可證》《經營保險業務許可證》《經營證券期（qī）貨業務許可證》等。
2.金融機構（gòu）標識碼申領材料：《金融機構標識碼申領/維護表》，以及《營業執照》正本或副（fù）本、有關行業主管（guǎn）部門頒發的證書或批準其成立的批複（fù）文（wén）件等材料的複印件，證書類（lèi）型（xíng）包括但不限於《金融許可證》《經營保（bǎo）險業務許可證》《經營證券期貨業務許可證》等。
3.金融（róng）機構代碼（mǎ）/金（jīn）融機構標識碼信息（xī）要素發生變更的，在變更之日起30個工作日（rì）內參照申領（lǐng）流程辦理（lǐ）信息要素變更手續（xù）。金融機構依法終止（zhǐ）、注銷或主動申請停用金融機（jī）構代碼/金融機構標識碼的，原則上應在行業主管部門批複文（wén）件下發、機構停業備案文件報行業主管部門（mén）或上級機（jī）構批（pī）複文件下發（fā）之（zhī）日起60個工作日內辦理（lǐ）停用手（shǒu）續。
外匯管理（lǐ）科
戴金成
0909-2235587
金融機構及其分支機構
外（wài）匯賬戶管理信（xìn）息係統
《金融（róng）機構外匯業務數據采集操作規程》
向分局提交權限開通申請。
外匯管理科
戴金成
0909-2235587
金融（róng）機構及其（qí）分支機構（gòu）
國際收支統計申報係統（tǒng）
《國際收支統計申報辦法》《通過銀行進行國際收支統計申報業務實施細則》
《對外金（jīn）融資產負債及（jí）交易統計製度》
（一（yī））國際（jì）收支間接申（shēn）報
1.根據《通過銀行進行國際收支統計（jì）申報（bào）業務實施（shī）細則》和《金融機構外匯業務數據采集規範》要求，銀行（háng）做好接口報送準備；按（àn）時上報涉外收付款申報數據，及時查詢修改係統核查結（jié）果。
（二）國際（jì）收支直接申報
1.按照《對外金融資產負債及交易統計製度和《金融機構外匯業務數據采集（jí）規（guī）範》要求，銀（yín）行（háng）做好接口（kǒu）或界麵報送相關準備；
2.按時上報（bào）對外（wài）金融資（zī）產負債及交易統計係統，及時查詢修改係統核查結果（guǒ）。
外匯管理科
張楚悅
0909-2235587
間接申報：外匯指定銀行；
直接（jiē）申報：中外資法人（rén）銀行總行、外資主報告行等
銀行結售匯統（tǒng）計係統和（hé）銀行結（jié）售（shòu）匯綜（zōng）合頭（tóu）寸係統
《銀行結售匯統計製度》
銀行取（qǔ）得結售匯業務資格後（hòu），外匯局在銀行結售匯統計係統中添加銀行（háng）信息即可。
外匯管理科
張楚悅
0909-2235587
外匯指定銀行
貨物貿（mào）易外匯監測係統
《國家外匯管理局關於做好貨物貿易外匯管理製度改革推廣工作有關問題的通知》、《國家（jiā）外匯管理局關於印發<經常項目外（wài）匯業務指引（2020年版）的通知》
向分局申請開通“貨物貿易外（wài）匯網上業務”，可憑申請書等資料向所在地（dì）外（wài）匯局申請開通。
外匯管理科
戴金成
0909-2235587
外匯指定銀行
資本項目
信（xìn）息係統
《國家外匯管理局（jú）關於推廣資本項目信息係統的通知》
申請開通資本項目權限的銀行分支機構（網點），由其分行按規定提交申請、金融機構標識碼申領結果通知、銀行辦（bàn）理即期（qī）結售匯業務備案表、分行對某銀（yín）行分支機構（網點）外匯（huì）業務經營資格的批複，分（fèn）行首次申請需同時提供相關內控製度（dù），分局在係統中為其開通資（zī）本項目業（yè）務權限。
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