4
人民幣管理
反假貨幣信息（xī）係統
《中（zhōng）國人民銀行關於做好反假貨幣信息係統試運行工作的通知》
《中國人民銀行貨幣金銀局關於做好第二代貨幣發行管理係統反假（jiǎ）子（zǐ）係（xì）統接入（rù）運行的通知（zhī）》
1.新設機構應於開業前加入人民銀行反（fǎn）假貨幣信息係統；
2.加入係統後，應向人民銀行提交反假貨幣信息係統接入機構代碼的申請報告，內容包括機構名稱、地（dì）址、反假貨幣工作聯係人和聯係電話；
3.接入係（xì）統後，根據要求及時、準確錄入假幣收繳等業（yè）務信息。
貨幣金銀科
艾裏開布郎·阿力汗
0909-2225187
從（cóng）事人民幣或外幣（bì）現金業務的銀行類金融機構
反假業務技能培訓與考核
《中國人民銀行貨幣鑒別及假幣收繳（jiǎo）、鑒定管理辦法》
《中國人民銀行關於切實做好新形勢下（xià）反假貨幣培訓工作的通知》
新（xīn）設機構開業前應組織開（kāi）展機構內反假貨幣知（zhī）識與技（jì）能培訓，對辦理貨幣收（shōu）付、清分業務（wù）人員（yuán）的反假貨幣水平進行評（píng）估，確保其具備判（pàn）斷和挑剔假幣的專業能力。
貨幣金銀科
艾裏（lǐ）開布郎·阿力汗
0909-2225187
從事人民幣或外幣現金業務的銀行類金融機構
印（yìn）章刻製和憑證（zhèng）印製
《中國（guó）人（rén）民銀行貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管（guǎn）理辦法》
《中國人民銀行關於印發假幣收繳、鑒定業務專用憑證印章等樣式有關（guān）事項的通知》
《關於轉發中國人民銀行殘缺、汙損人民幣兌換辦法的通知》
1.新設機構應於開（kāi）業前組織刻製假幣章、全額戳記章、半（bàn）額戳記章、兌（duì）換戳記章（zhāng），並以紙質形（xíng）式向人民銀行報備印模；
2.新設機構應於開業前製（zhì）作（zuò）《收繳（沒收）假幣專（zhuān）用封裝袋》、《金融（róng）機構兌換殘缺、汙損人民幣硬幣專用封裝袋》；
3.新設機構應按照人民銀行要求，使用統一（yī）格式的《假幣收繳憑證》等業務（wù）憑證；
貨幣金銀（yín）科
艾裏開布郎·阿力汗
0909-2225187
從事（shì）人民幣或外幣現金業務的銀行類金融機構
存取（qǔ）現金業務管理
《銀行業金融機構（gòu）存取現金（jīn）業務管理辦法（fǎ）》
1.開辦存取現金業務申（shēn）請書；
2.人民（mín）銀行分支機構營業部門開（kāi）戶申請（qǐng）書回執原件（jiàn）及複印件；
3.現金管理內部控製製（zhì）度和業務操作規（guī）程（chéng）；
4.開辦行（háng）從事現金業務的高管人員、部門負責人、專業人員，接入人民銀行貨幣金銀業務應用係統的技術條件和（hé）安全保障（zhàng）措施，現金保管和現金押（yā）運條件，現（xiàn）金清分（fèn）場地、設備等（děng）的基本情況；
5.人（rén）民銀（yín）行分支機構要求提供的其他資料。
貨幣金銀科
黃海寶
0909-2230653
適用所有在人民銀行開戶並在人民銀行發（fā）行庫（kù）直接提交款的銀行業金融機構（gòu）
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反（fǎn）洗錢
反洗錢組（zǔ）織機構與內（nèi）控製度
《中華人民共和國反洗錢法》
《金融機構反洗（xǐ）錢規（guī）定（dìng）》
《金融（róng）機構（gòu）客戶身份識別和客（kè）戶身份資料及（jí）交（jiāo）易記錄保存管理辦法》
《金融（róng）機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
《金融機構反洗錢和反恐怖（bù）融資監督管理辦法》
1.關於反洗錢組織機構建設情況的說明，包括但不（bú）限於反洗錢管理架構及職責分工、設立的反洗（xǐ）錢專門部門或指定負責反洗錢的內設部門、反（fǎn）洗錢人員（yuán）配置情況以及聯係方式等內容（róng）；
2.關於反洗錢內控製度（dù）建設（shè）情況的說明以及相應製度（dù）文件，情況說明的內容（róng）包括但（dàn）不限於洗錢（qián）和恐（kǒng）怖融資風險自評估、洗錢和恐怖融資（zī）風險管理政策、客戶身（shēn）份識別、大額交易報告和（hé）可疑交易報告、客（kè）戶身（shēn）份資料及交易記錄保（bǎo）存、反（fǎn）洗錢內部審計（jì）與檢查、協（xié）助反洗錢調查的內部程序、反洗錢保密措施、反洗錢宣傳培（péi）訓等製度建（jiàn）設情（qíng）況。
反洗錢科（kē）
蔡真
0909-2222994
全部
大額交易和可（kě）疑交易報告的報送主體資（zī）格
《中華人民共和國反洗錢法》
《金（jīn）融機構反洗錢規定》
《金融機構大額交易和可（kě）疑交易報告管理辦法》
關於報送主體資格的說（shuō）明，內容包括機構（gòu）性質（中（zhōng）資法人銀行（háng）、中資非法人銀行、外資法（fǎ）人銀行、外資非法人行等）、是否為主報告機構（gòu）（機構總部（bù）或者由總部指定（dìng）的向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易和（hé）可疑交（jiāo）易報告的機構）。
反洗錢科
蔡真
0909-2222994
法人金融機構總行（含外國銀行境內一級分行）
二（èr）、其他服務項目
6
綜合管理
電子公文交換係統
《新疆金融電子政務平台管理辦法》
（一）申請材料
金（jīn）融機構首次批量申請接（jiē）入電（diàn）子政務平台，由該金融機構省級主管單位向人（rén）民（mín）銀行新疆分行（háng）提出接入申請，並提供以下材料：
1.《新疆金融（róng）電子（zǐ）政務平台使用責任書》；
2.《新疆（jiāng）金（jīn）融電子政務平台批量接入申請表》；
3.各申請加入金融機構代碼證複印件（加蓋公章）；
4.《新疆（jiāng）金融（róng）電子政務平台數字證書申請表》。
（二）申請結果
材料審核通過後，金融機構辦理相關手續，領取數字（zì）證書及相關資料。審核不通過，金融機構材料準備齊全後重新申請。
辦公室
科技科
梁雪芹
0909-2229209
銀行類金融機構必須接入，其他金融機構可申請接入
7
貨幣信貸
利率監（jiān）測與備案
《中國人（rén）民銀行法（fǎ）》
《中國人民銀行關於（yú）人民幣存貸款計結息問題的通知（zhī）》
1.新設機構必須製（zhì）定計、結息規則和存貸款業務的計息（xī）方法，於（yú）實施前（qián）2周向人民銀行備案；
2.新設機構必（bì）須明確利率（lǜ）管理部門，建立存貸款定價模型及管理辦法，於開業前向人民銀行備案；
3.為確保網絡係統安全，新設機構必須提供加入新一代利率報備監（jiān）測分析係統的申請書、《營業執照》（三證合一）、《金融許可證》複印件（jiàn）（均需加蓋公章）。
貨幣信貸政策管理科
胡冬冬
0909-2236199
中外資法人銀行總行、一級分行（háng），中外資銀行在疆（jiāng）分支機（jī）構，企業集團財務公司、信托（tuō）公司、金融（róng）租（zū）賃公司、汽車金融公司（sī），消費金融公司，以（yǐ）及其他金融機構等
結構性貨幣（bì）政策工具管理
《中華人民共和國（guó）中國人民銀行法（fǎ）》
1.新設機構（gòu）必須明確結構性貨幣政策工具管理部門，建立內部管理辦法，於開業前向人民（mín）銀行備案；
2.結構性貨幣政策工（gōng）具管理人員應具備與其從（cóng）事的會計、資產負債管理工作相適應的專業知識和業務能力，並經過（guò）上崗培訓。設有Ab角。
貨幣信貸（dài）政策管（guǎn）理科
胡冬冬（dōng）
0909-2236199
中外資法（fǎ）人銀行總行、一級分行，中外資銀行在疆分支機（jī）構（gòu），企業集團財務公司，以及其他金融機構
8
金融穩定
存款保險投保
《存款保險條例》
《中國（guó）人民銀（yín）行關於存（cún）款（kuǎn）保險製度實施有關事項的通知》
1.《投保（bǎo）機構基本信息表》；
2.《營業執照》（三證合一）（副本複印件）；
3.《金融許可證》（副本（běn）複印件）；
4.公司章程；
5.主要股東及其關聯方（fāng）基本情況；
6.法人機構負責人及高級管理人員基本情（qíng）況，任（rèn）職資格文件複印（yìn）件（jiàn）；
7.法（fǎ）人機構組（zǔ）織結構圖及各（gè）部門職責（zé）分工基本情況；
8.主要的風險管理製度及風險（xiǎn）防控措施；
9.會計科目表及科目（mù）使用說（shuō）明（míng）；
10.存款保險（xiǎn）聯係人信息表，含（hán）金融（róng）機構名稱，存款保險主（zhǔ）管行領導姓（xìng）名、辦公電話、手機，主管部門（mén）負責人姓名、辦公電（diàn）話、手機，日常聯係人（rén）姓名、辦公電話、手機。
金（jīn）融穩定科（宏金（jīn）科（kē））
鍾易洋
0909-2235955
中外資法人銀行
銀行業金融機構重大事項（xiàng）報（bào）告
《中國人民銀行（háng）關於進一步加強銀（yín）行業金融機構重大事（shì）項報告工作的通知》
結合本單（dān）位實際，建立完善重大事項及重要信（xìn）息報告製度，明確報告的責任部門（mén）、流程及內容，提出具體貫徹意見。
金融穩定科（宏金科）
鍾易洋
0909-2235955
中外資法人銀行（háng），中外資銀行一（yī）級分行、二級分（fèn）行，金融資（zī）產管理公司、信托投資公司（sī）、財務公司、金融租賃公司（sī）以及經國（guó）家金融監督管理機構批（pī）準設立（lì）的（de）其他金融機構
9
會計
備案會計資（zī）料
《中華（huá）人民共和（hé）國中國人民銀行法》
《中華人民共和國商業銀行法》
《中國人民銀（yín）行關於銀行業金（jīn）融機構報送會計財務資料有（yǒu）關事宜的通知》
應於開業前至少一個月提供會計基本製度、會計全科目表及其使用（yòng）說（shuō）明。（以（yǐ）上資料均報送至（zhì）新設機構所在地人民銀行（háng）分支機構）
會計財務科
陸雨
0909-2220628
中（zhōng）外資法（fǎ）人銀行總行、一級分行，企業集團財務公司；中外資銀行一級分行、二級分行
核定財政存款和一般存款準備金交存範圍
《中華人民共和國（guó）中國人民銀行（háng）法》
《中華（huá）人民共和國商業銀行法》
《中華（huá）人（rén）民共和國外資銀行（háng）管理條例》
《中國人民銀行辦公（gōng）廳關於授權核定外資銀行存款準備金交存範圍的通知》
《中國人民銀行關於授權核定（dìng）地方性法人金融機（jī）構存款準備（bèi）金和財（cái）政存款（kuǎn）交存範圍的通知》
《新疆銀行業法人金融機構（gòu）一般存款準（zhǔn）備金（jīn）和財政存款交存範圍核（hé）定工作指引》
應於開業前至少1個月報送（sòng）：申請核定交存範（fàn）圍文件（行發文或（huò）公司發文形（xíng）式），需在內簡介科目發布或調整情況、聯係人與聯係方式，並附上金融（róng）許可證（正副本複印件皆可）、營業執照（正副本複印（yìn）件皆可）、開業批複、會計科目表及其使（shǐ）用說明、法人所在地以外分支機構（gòu）名錄。（以上資料均報送至法人所（suǒ）在地人民銀行（háng）分支機構）
中（zhōng）外資法人銀行總行，企（qǐ）業集團財（cái）務公司、金融租賃公司、汽車金融公司
三、外匯管理類項目
10
外匯管理
——市場（chǎng）準入
銀行結售匯業（yè）務準入
《中華（huá）人民共和國外匯管理條例》
《銀行辦理結售匯業（yè）務管理辦法》
《銀行辦理結售匯業務管理辦法實施細（xì）則》
（一）政策性銀（yín）行、全國性（xìng）商業銀行以外其他銀行總行（含外國銀行分行）即期結售匯（huì）業務市場準入審批
1.辦理結售匯（huì）業務的申請報告1份；
2.《金（jīn）融許可證》複印件1份（需加蓋申請人公章）；
3.辦理結售匯業務的內部管理規章（zhāng）製度1份（至少包（bāo）括結售匯（huì）業務（wù）操作規程、結（jié）售匯業（yè）務單證管理製度、結售匯業務統（tǒng）計報告製度、結售匯綜合頭寸管理製度、結售匯業（yè）務會（huì）計科目和核算辦法（fǎ）、結售匯業務內部（bù）審計製度和從業（yè）人員崗位（wèi）責任製度、結售匯業務授權管理製度）；
4.具備辦（bàn）理業務所必需（xū）的軟硬件設（shè）備的說明材料1份（fèn）；
5.擁有具備相應業務工作經驗的高級管理人員和業（yè）務人員（yuán）的說明材料（liào）1份；
6.需要經金融監（jiān）督管理（lǐ）部門批準外匯業務經營資格的，還（hái）應（yīng）提交外匯（huì）業（yè）務許可文件複印件1份（需加蓋申請人公章）。
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